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关于核准齐鲁证券有限公司在广东省惠州市等地设立4家 证券营业部的决定

作者 /系统管理员 来源 /山东省证券业协会 浏览量 /2964 发布时间 /2015-05-13 10:23:36

鲁证监许可〔2015〕13号

齐鲁证券有限公司:

   你公司报送的《关于齐鲁证券有限公司新设证券营业部的请示》(鲁证字[2015]105号)及相关文件收悉。根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司分支机构监管规定》(证监会公告[2013]17号)等有关规定,经审核,现决定如下:

   一、核准你公司在广东省惠州市、广东省中山市、广东省清远市和安徽省滁州市各设立1家证券营业部。具体情况如附表所示。

   二、你公司应当依法依规为新设证券营业部配备人员,健全完善制度、业务设施和信息系统。

   三、你公司应当自决定下发之日起6个月内完成证券营业部设立及工商登记事宜,并持上述工作完成情况的说明、证券营业部营业执照复印件及相关文件到我局申领《经营证券业务许可证》。逾期未完成的,本决定自动失效。

   四、证券营业部设立过程中如遇重大问题,须及时报告我局和营业部所在地证监局。

                                    中国证券监督管理委员会山东监管局

                                         2015年4月20日

 

 

附件:

 

核准设立分支机构类型

所在地

业务范围

信息系统建设模式(A\B\C型)

证券营业部

广东省惠州市

证券经纪;证券投资咨询;融资融券;证券投资基金代销;代销金融产品

C型

证券营业部

广东省中山市

C型

证券营业部

广东省清远市

C型

证券营业部

安徽省滁州市

C型

 

 

编发:系统管理员    

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