用户名: 密码:       
行业简介
工作动态
当前位置:  行业简介>>工作动态

关于证券营业部月度数据报送的通知

作者 /系统管理员 来源 /山东证券 浏览量 /1843 发布时间 /2007-12-28

鲁证监机构字[2007]129

  

辖区各证券经营机构:

    为持续做好证券营业部月度数据的报送工作,夯实非现场检查的数据基础,衔接机构监管综合信息系统的使用,现通知如下:

    一、自20081月起,暂停使用原营业部监管系统的报表,临时启用《证券营业部经营状况统计表(月报)》(见附件)报送数据。

二、每月须在三个工作日内完成报送。

三、报送方式为电子邮件。

四、200712月的报表在以电子邮件报送的同时,须经公司核实盖章后,将书面材料报送我局。同一公司的多家营业部,由公司统一盖章后报送我局。

五、各营业部负责人须重视定期的数据报送工作,填报人须具备高度责任心。对不能按要求及时、准确、完整填报数据的营业部,我局将视情节程度采取相应监管措施,直至追究个人责任。

机构监管综合信息系统启用后,如报送要求改变,我局将另行通知。

 

联系人:孙晋  0531-86106947 sunjin@csrc.gov.cn

        卞民  0531-86106919 bianm@csrc.gov.cn

 

附件:证券营业部经营状况统计表(月报)

 

 

                        山东证监局

〇〇七年十二月二十七日

 

      证券营业部经营状况统计表(月报)

编制单位:(                                  )证券                                   )证券营业部          

报告期:2007.12                                                                       

项目 本期数 年累计数 说明
财务状况(元) 资产   —— 月末数
所有者权益   —— 月末数
经营成果(元) 营业收入      
    其中:A股手续费收入       
营业支出      
    其中:业务及管理费      
税前利润      
净利润      
交易情况(元) A股交易额(不含申购新股)      
B股交易额(折人民币)      
基金交易额      
债券      
权证      
其他证券      
国债回购      
网上交易      
电话委托      
柜台业务(元) 代理销售基金      
代理销售资产管理业务产品      
客户资产情况(元) 客户资产总额   —— 月末数
    其中:代买卖证券款   —— 月末数
         指定与托管证券市值   —— 月末数
投资者开户情况(户) 资金账户数(含外币账户) 此处填本期增减数 此处填月末数  
其中:个人 此处填本期增减数 此处填月末数  
      机构 此处填本期增减数 此处填月末数  
上海证券账户数(含外币账户)   —— 月末数
深圳证券账户数(含外币账户)   —— 月末数
其他 营业部从业人数   —— 月末数
营业部营业税      
营业部个人所得税      
所属公司营业部家数   —— 年末数
营业部在公司内的综合排名   —— 年末数
填报人及联系电话: 填报人E-mail:  
营业部负责人及联系电话:      
         
本公司保证上述数据真实、完整、准确,否则,本公司愿承担相应责任。 公司盖章
         
填表说明:        
       1、营业部的数据要包含所辖服务部的数据;
       2A股交易额不含新股申购的金额;
       3、资金账户数包括人民币账户和外币账户;
       4、资金账户数、个人、机构的“本期数”填写本期净增减数,“年累计数”填写月末数;
       5、营业部从业人数为公司签署劳动合同的营业部正式员工数;
       6、营业部在公司内的综合排名由公司确认后填写;
       7、填报人为该报送月报的直接责任人,填报人的Email要准确,并每日定期查收;
       8、公司要对营业部的数据把关负责,并承担责任。

 

编发:系统管理员    

设为首页 | 联系我们 | 投资者保护 | 信息公示
版权:山东省证券业协会 鲁ICP备14033313号-1
地址:济南市经七路86号1101室 建议IE8.0及以上版本, 1024×768以上分辨率浏览本网站 |