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关于申报省级证券期货投资者教育基地的通知

作者 /系统管理员 来源 /山东省证券业协会 浏览量 /3753 发布时间 /2019-01-17 15:44:56

辖区各上市公司、各证券期货机构、各相关单位:

  建设证券期货投资者教育基地(以下简称投教基地),是投资者教育保护的一项基础设施工程,是适应我国资本市场中小投资者众多,投资经验和风险意识不足,接受证券期货教育服务有限的特殊环境的需要。根据中国证监会《关于加强证券期货投资者教育基地建设的指导意见》(证监会公告〔2015〕23号,以下简称《指导意见》)及《第三批证券期货投资者教育基地申报工作指引》证监会公告〔2018〕40号,以下简称《指引》要求,我局现开展2019年省级投教基地申报工作,望辖区各上市公司、证券期货机构、各相关单位结合自身情况,积极申报。现将相关要求通知如下:

  一、总体要求

  (一)投教基地的定义。投教基地,是指面向社会公众开放,具有证券期货知识普及、风险提示、信息服务等投资者教育服务功能的场所、网络平台等载体,是开展投资者教育的重要平台,可以由下列三类市场主体建设运行:一是证券期货交易场所、行业协会、以及受中国证监会管理、为证券期货市场提供公共基础设施或者服务的专门机构;二是证券期货经营机构,上市公司、非上市公众公司,以及证券期货中介服务机构;三是其他机构,包括教育科研机构、新闻媒体等。

  (二)投教基地的功能目标。投教基地通过开展多样化投资者教育活动,展示资本市场发展成果,投放投资者教育产品,提供投资者咨询等服务,运用体验式、互动式等技术手段,与投资者进行互动沟通,帮助投资者集中系统、持续便利地获取证券期货知识,认识投资风险并掌握风险防控措施,知悉权利义务,树立理性投资理念,增强自我保护能力,培育成熟的投资者队伍。

  (三)投教基地的建设原则。一是公益性原则。投教基地要坚持公益性质,不以营利为目的,平等对待投资者。二是专业性原则。投教基地要提供专业、准确的投资者教育信息,不得欺诈或误导投资者。三是特色性原则。投教基地要依托建设单位的资源优势,体现差异,突出特色。四是节约性原则。投教基地建设要侧重现有投教载体的升级改造,科学论证新载体,鼓励不同市场主体协作互补。

  (四)投教基地的命名管理。山东辖区内对于达到《指导意见》规定建设标准的投教基地,由我局命名为省级投教基地。命名并不表明证监会及我局对基地建设单位合规水平、盈利水平等情况做出实质性判断或者保证。命名工作遵循公开、公平、公正的原则,采取集中征集、自愿申报、专家评审、结果公示的方式。证监会及我局对所命名的投教基地实行分级和动态管理,做到有进有出。

  二、建设标准

  (一)省级实体投教基地

1.具备专门用于投资者教育的场所,规模足以满足向所在辖区内投资者提供证券期货知识普及、风险提示、信息服务等教育服务的实际需要,申报主体为营利性机构的,该场所要独立于申报主体营业场所;截至申报日,实际运行时间不少于1个月;免费对社会公众开放,在便利社会公众使用的前提下,可根据办公、教学、研究管理等实际需要,合理进行开放安排,平均每月开放时间不少于120小时、服务公众不少于200人次;配备可供投资者演示、体验、互动的投教设备,并根据市场发展和投资者需求定期更新、完善。

  2.展示或投放的书籍手册、音频视频、模拟交易或者游戏软件、历史实物及讲解介绍等投教产品不少于12种且平均每月新增不少于1种,并做到内容科学准确、及时更新、语言形象通俗,形式丰富、生动活泼、趣味性强,不得包含对机构自身产品的宣传推荐内容,其中30%以上为申报主体自主、联合或委托制作的原创产品。

3.自主或联合开展面向社会公众的特色鲜明、创新有效的投教活动,不得开展经营性活动;广泛动员社会力量,做好线上线下投教资源联通,运用微博、微信、APP等新媒体开展投教工作;与投资者互动沟通渠道畅通,能够及时满足投资者合理的教育需求,持续开展投资者满意度调查,要求80%以上为满意或者较为满意,平均每月参与调查不少于120人次。

4.具有保障投教基地正常运行的经费,纳入财务预算并实行专款专用;设有明确的投教基地管理部门,配备经过培训掌握相关知识的专职投教工作人员,并保证其年度薪酬收入总额不低于本单位同职级人员的平均水平;定期对外宣传投教基地、基地举办的公益性投教活动及投教产品投放工作等,宣传信息平均每月不少于2件;具有完善的投教基地管理与考核制度。

  (二)省级互联网投教基地

  除应当符合前述第2项至第4项规定的标准外,省级互联网投教基地还应当符合下列标准:

  1.具备专门用于投资者教育的网站,申报主体为营利性机构的,该网站要独立于申报主体官方网站;截至申报日,该网站实际运行时间不少于1个月,可随时接受社会公众访问,网站及其衍生的微博、微信、APP等的访问量平均每月不少于1.2万人次、访客数平均每月不少于0.4万人次;配备满足投资者教育需求的软硬件设备,包括计算机服务器、存储设备、网络交换机、网络负载均衡设备、防火墙设备、相关计算机软件和数据库等,并根据市场发展和投资者需求定期更新、完善。

  2.网络防护体系完善,保障网站内容不被非法篡改、删除,网站访问用户信息安全、不被泄露;网站栏目设计合理、便于浏览,不得有广告性宣传或链接;检索功能强大,检索指标完善;网站信息准确、丰富,信息量不少于0.8G,信息量更新率平均每月不低于1%。

  三、申报时间

  (一)意向申报时间:2019年1月20日至2019年2月15日。

  (二)报送申报材料时间:2019年3月1日至2019年3月31日。

  (三)评审公示时间:2019年4月1日至2019531日。

  四、申报要求

  (一)省级投教基地的申报主体是负责其建设运行的具有独立法人资格的单位或者其授权建设运行该基地的分支机构;两个以上主体合作建设运行投教基地的,应当商定由其中一方主体负责申报。

  (二)有意向申报的市场主体或有关机构请于2019年2月15日前与我局联系人联系

  (三)申报材料请以U盘提供电子版,其中《投资者教育基地申报表》(见《指引》附件2、3)需同时提供加盖公章的纸质版。请将U盘与其他申报材料统一装入信封,并在信封上注明基地名称,报送至山东证监局(济南市经七路86号证券大厦,邮编:250001,联系电话:0531-86106914)。申报材料具体要求为:

  1.投资者教育基地申报表(WORD格式,使用计算机填写,同时提供打印并盖章的纸质件2份);

  2.申报主体营业执照副本复印件(需加盖公章,PDF或者图片格式);

  3.投教基地建设运行方案,包括但不限于总体思路、目标任务、建设标准、具体措施、创新特点、特色做法、经费来源、组织管理等(WORD或者可复制PDF格式);

  4.投教基地2018年度以来的运行情况(WORD或者可复制PDF格式);投教基地所获奖励具体材料(如有,图片或者PDF格式);推动投资者教育纳入国民教育的相关教材课件、覆盖学生数和师资培训具体数据(如有,WORD或者EXCEL格式);

  5.投教基地2018年度以来投放的教育效果好、传播力强、具有创新性等特色的原创精品投教产品3-5个,并在文件名称上注明;

  6.投教基地管理与考核制度(WORD或者可复制PDF格式);

  7.实体投教基地各功能区域接待投资者的视频,格式不限,要求图像、声音清晰。

对申报材料不齐全或者有误的,各申报主体应当在接到证监局通知的10个工作日内一次性补正;申报主体未按要求补正的,视为放弃本次申报。

  五、激励措施与禁止要求

(一)鼓励情形

相同条件下,存在以下情形之一的投教基地优先考虑予以命名:

1.建设在贫困地区,或在贫困地区开展投教活动成效显著;

2.延长开放时间或增加周末开放时间;

3.具有高质量的原创精品投教产品;

4.参加各单位举办的投教方面评比活动,并获国家级、省级奖励;

5.积极参与中国证监会及其派出机构组织开展的投教活动以及推动投资者教育纳入国民教育工作,成效显著;

6.专职投教工作人员具备证券期货从业资格。

  (二)禁止情形

省级投教基地及其申报主体在申报前三年内不存在《指导意见》规定的禁止情形或违反《证券期货投资者教育基地监管指引》(证监会公告〔2018〕5号)规定的情形。

 

  联系人:投资者保护工作处 袁兆霞

  联系电话:0531-86106914

 

附件:1.《关于加强证券期货投资者教育基地建设的指导意见》(证监会公告〔2015〕23号)

      2.《第批证券期货投资者教育基地申报工作指引》证监会公告〔2018〕40

                  

                     中国证券监督管理委员会山东监管局 

                         2019年1月15

 

编发:系统管理员    

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