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山东辖区部分证券经营机构负责人合规管理及纠纷调解培训班简报

作者 /系统管理员 来源 /山东省证券业协会 浏览量 /2298 发布时间 /2019-09-24 08:57:36

      为进一步提升辖区证券经营机构负责人合规管理水平,了解掌握最新法律法规与监管要求,提升纠纷调解能力,督促辖区证券经营机构依法合规经营、有效防范风险,山东省证券业协会于9月19日在烟台东山宾馆5号楼报告厅举办山东辖区部分证券经营机构负责人合规管理及纠纷调解培训班。辖区烟台、威海、潍坊、日照、滨州、东营、淄博7地区证券经营机构负责人240余人参加了此次培训。
      本次培训特别邀请了山东证监局机构监管处调研员王德强、副处长钱瑛、中证中小投资者服务中心有限责任公司纠纷调解部经理刘钊、中信证券股份有限公司合规部副总经理陈朝云。机构处副处长钱瑛为大家讲解了证券分支机构合规监管要求,督促辖区证券经营机构依法合规经营、有效防范风险,提高合规管理水平;中信证券合规部陈朝云副总经理对合规风险点、合规管理职责以及公司合规理念进行了经验分享;中证中小投资者服务中心纠纷调解部刘钊经理就投服中心的纠纷调解工作的基本情况和证券市场纠纷解决机制以及调节案例为大家进行了详细的讲解,最后机构处调研员王德强就证券基金行业文化建设,防范道德风险提出了新的工作要求。
      本次培训及时传达了证券分支机构合规监管要求,首次增加了合规闭卷考试环节,提升了辖区证券机构负责人合规风险意识,督促辖区证券机构建立依法合规机制,更好地保护中小投资者和经营机构的合法权益,提升纠纷调解能力,对辖区证券行业的规范化和长期发展起到了积极的作用。
      9月17日,协会组织烟台部分会员单位负责人召开座谈会,就进一步提升协会工作征求意见建议。会员表示,协会树立和倡导了“会员之家”的理念,为会员做了大量深入人心的工作。在纠纷调解事项中,能够充分发挥专业化优势,公正客观地处理纠纷,有效化解矛盾,赢得了投资者和证券机构的双方认可和信服。希望协会今后开展更多丰富多彩的活动和专业培训,提升行业凝聚力和服务投资者、服务实体经济的水平。

 

山东省证券业协会

2019年9月20日

编发:系统管理员    

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